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標(biāo)題: 規(guī)范內(nèi)控預(yù)防職務(wù)犯罪---銀行業(yè)違紀(jì)違法案例學(xué)習(xí)心得 [打印本頁]

作者: jiankangshifu 時間: 2024-1-25 19:46
標(biāo)題: 規(guī)范內(nèi)控預(yù)防職務(wù)犯罪---銀行業(yè)違紀(jì)違法案例學(xué)習(xí)心得

金融安全穩(wěn)定是金融行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)，更事關(guān)國家安全和社會穩(wěn)定大局。通過學(xué)習(xí)山東銀行業(yè)違紀(jì)違法案例選編，我深刻認(rèn)識到一定要規(guī)范內(nèi)控預(yù)防職務(wù)犯罪。

案例選編中有多個案例是銀行中專業(yè)部門客戶經(jīng)理的職務(wù)犯罪。為了彌補(bǔ)內(nèi)控管理的漏洞，防止類似問題的再次發(fā)生，應(yīng)從以下方面加以強(qiáng)化：

一、加強(qiáng)清廉金融文化建設(shè)

首抓思想建設(shè)，加強(qiáng)清廉金融文化建設(shè)，不斷提升員工的合規(guī)意識和法律意識，進(jìn)而提升制度執(zhí)行力和自我約束力，毫不動搖的堅守合規(guī)底線。

二、持續(xù)強(qiáng)化廉潔合規(guī)教育

持續(xù)強(qiáng)化廉潔合規(guī)教育，學(xué)習(xí)先進(jìn)典型，弘揚正氣，用榜樣的力量鼓舞人；學(xué)習(xí)反面案例，警鐘長鳴，用深刻的教訓(xùn)提醒人。

三、加強(qiáng)業(yè)務(wù)流程管理

加強(qiáng)貸款等業(yè)務(wù)全流程管理，嚴(yán)格落實貸款“三查”制度，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，做到貸前調(diào)查盡職、貸時審查嚴(yán)格、貸后檢查到位。

四、強(qiáng)化員工管理制度

嚴(yán)格落實崗位輪換、強(qiáng)制休假和履職回避等員工管理制度，明確崗位人員范圍和操作細(xì)則，推動制度的有效落實。

五、強(qiáng)化異常行為管理

強(qiáng)化員工異常行為的排查整治，聚焦高風(fēng)險業(yè)務(wù)、高風(fēng)險環(huán)節(jié)和高風(fēng)險崗位，加大日常監(jiān)督檢查的力度、頻度和深度，發(fā)現(xiàn)問題，及時整改。鼓勵全員反腐倡廉，推行“火眼金睛”獎勵機(jī)制，哪怕只是瑕疵或很小的一點建議，均會給予獎勵，打造“人人都是合規(guī)員，人人都是風(fēng)險管理員”的文化氛圍。

六、勤提醒，警鐘長鳴

公司日常在前臺大屏幕循環(huán)播放廉潔警示海報，潛移默化的提升全體員工的廉潔意識。緊盯元旦、春節(jié)、中秋等法定節(jié)假日重要時間節(jié)點，加強(qiáng)節(jié)假日等重要時點的廉潔宣傳。節(jié)假日或不定期對員工家屬開展親情問候，詢問是否存在生活上的困難；同時進(jìn)行廉潔知識宣講，鼓勵家庭成員對公司員工進(jìn)行“八小時外”督促管理，倡導(dǎo)家風(fēng)美德，共同維護(hù)員工的廉潔健康風(fēng)貌。

通過提升認(rèn)知、制度約束和親情提醒等多種方式，著力營造“不能違規(guī)、不敢違規(guī)、不愿違規(guī)”的氛圍，用規(guī)范的內(nèi)控有效預(yù)防職務(wù)犯罪。

作者: 夕陽紅999 時間: 2024-1-31 19:58
金融安全穩(wěn)定是金融行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)，更事關(guān)國家安全和社會穩(wěn)定大局。通過學(xué)習(xí)山東銀行業(yè)違紀(jì)違法案例選編，我深刻認(rèn)識到一定要規(guī)范內(nèi)控預(yù)防職務(wù)犯罪。但管控起來真是不容易

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